香港证监会发布ESG供应商行为准则

香港证监会（SFC）已正式发布ESG评级和数据产品供应商行为准则，目标是建立可信、高效和透明的ESG评级与数据产品市场。

为什么重要： 准则采用自愿签署模式，签署的供应商须填写自我评核文件（Self-attestation Document），说明其基于准则采取的行动，并至少每年审查一次。向国际资本市场协会（ICMA）提交自我评核文件后，供应商须在规定期限内落实行动：ESG评级供应商的实施期为六个月，ESG数据产品供应商为十二个月。

六项原则与落实方式

准则共六项原则。证监会表示，供应商应结合自身业务和架构落实准则内容，实施方式为自愿签署。

签署的供应商需填写自我评核文件，说明其基于准则采取的行动，并至少每年审查一次。提交自我评核文件后，供应商须在规定期限内落实行动，期限按供应商类别区分：ESG评级供应商为六个月，ESG数据产品供应商为十二个月。

哪些情况不在准则范围内

证监会同时界定了不需要遵守准则的情形。证监会表示，这些情况不属于准则的重点关注范围，但仍须遵守香港现有监管政策。

从草案到正式版

2024年5月，证监会与ICMA发布准则草案，草案参考了国际证监会组织（IOSCO）的相关建议。此次发布的正式版本沿用自愿签署、自我评核与分阶段落实的框架。

证监会在英文公告中表示欢迎这一自愿行为准则。对供应商而言，接下来的动作是判断自身属于评级还是数据产品类别，据此确定六个月或十二个月的落实期限，并准备首份自我评核文件。